證監會對華西證券採取責令改正措施 公司存在內控獨立性不足問題

格隆匯9月8日｜證監會對華西證券股份有限公司採取責令改正措施，該公司存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人並參與質控審批，內控部分意見未回覆、未落實或修改後未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。要求該公司嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向四川證監局提交書面問責報吿。